交易所处分涉10家上市公司 交易所对上市公司的纪律处分有哪些?

节前的一周,交易所发布了一批纪律处分,监管类型有“监管警示”、“通报批评”、“公开认定”,以及“公开谴责”,涉及上市公司达10家之多,其中“公开谴责”涉6家,“公开认定”涉2家公司的董事长。

交易所处分涉10家上市公司


在节前一周,交易所公布了一系列纪律处分,涵盖了“监管警示”、“通报批评”、“公开认定”以及“公开谴责”等多种监管类型,总计涉及10家上市公司。其中,最为严重的是有6家公司受到了“公开谴责”的处分,另有2家公司的董事长被“公开认定”不适合继续担任相关职务。


*ST太安:虚假记载与资金占用双重违规


ST太安(002433.SZ)的子公司广东康爱多数字健康科技有限公司,通过少结转成本、少记费用等手段,连续四年虚增存货和利润,金额巨大。同时,公司及另一子公司也通过虚增药品销售价格的方式虚增收入和利润。这些行为导致公司连续四年虚增利润,占当期利润总额的比例显著。此外,ST太安及子公司还存在与控股股东之间的非经营性资金占用问题,涉及金额同样庞大。


因此,深交所对董事长兼总经理柯少彬等多名高管进行了纪律处分,其中包括公开谴责和公开认定等。


*ST博天:连续五年年报虚假记载


*ST博天(603603.SH)的违规行为主要体现在连续五年的年报虚假记载上。公司通过多种方式虚增营业收入和利润,包括未及时对已终止或已竣工结算的项目进行会计处理、使用无商业实质的验工计价凭证确认工程进度等。这些行为导致公司连续五年虚增或虚减营业收入和利润,占当期披露营业收入和利润总额的比例较高。


在发现这些问题后,*ST博天主动披露了会计差错更正及追溯调整的公告,对相关年度案涉虚假记载金额等会计差错进行了追溯调整。然而,上交所仍然对公司及时任多名高管进行了纪律处分,其中包括公开谴责和公开认定等。


除此之外,还有其他公司如保力新(300116.SZ)、宜通世纪(300310.SZ)、双良节能(600481.SH)、康隆达(603665.SH)等也受到了“公开谴责”的处分。这些案例再次提醒上市公司及其高管必须严格遵守相关法规和规范,确保信息披露的真实、准确和完整。


交易所对上市公司的纪律处分有哪些?


交易所对上市公司的纪律处分主要包括以下几种:


1. 通报批评:这是较轻的纪律处分,通常用于警告上市公司,指出其存在的问题,并要求其改正。


2. 公开谴责:这是一种更为严厉的纪律处分,公开表达对上市公司行为的不满和谴责,以警示其他上市公司。


3. 公开认定不适合担任相关职务:如果上市公司的董事、监事或高级管理人员存在违规行为,交易所可以公开认定他们不适合继续担任相关职务。


4. 建议法院更换上市公司破产管理人或者管理人成员:在上市公司破产的情况下,如果破产管理人或管理人成员存在不当行为,交易所可以建议法院更换他们。


5. 暂不接受发行人提交的发行上市申请文件:如果上市公司的申请文件存在问题,交易所可以暂时不接受其提交的申请文件,直到问题得到解决。


6. 暂不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件:如果上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的其他发行人存在违规行为,交易所可以暂时不接受他们提交的申请文件。


7. 暂不受理中介机构或者其从业人员出具的相关业务文件:如果中介机构或其从业人员在业务中存在问题,交易所可以暂时不受理他们出具的相关业务文件。


此外,纪律处分还可能包括收取惩罚性违约金等其他形式。这些纪律处分措施的实施,旨在维护市场秩序,保护投资者的合法权益,并推动上市公司的规范运作和健康发展。


网友评论:


金色50里_380 :公开谴责是最近几年才有的事儿吧。违法者,交易所好像已经成了一个利益链条。


追逐钱 :好好好,让这些罪恶资本家过不好年


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